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2008年基金销售基础考试大纲
2008-07-11 14:03   来源:
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关键字:2008年基金销售基础考试大纲 2008年基金销售人员从业考试

目的与要求

证券投资基金销售人员要求熟练掌握证券市场基础知识与基本理论,熟练掌握有关证券投资基金的基本理论与运作实务知识,熟悉有关法律法规、自律规则和职业道德规范的基本要求。

证券市场基础知识与基本理论方面的内容包括:股票、债券、金融衍生产品等金融工具的概念、性质、特征及区别;证券市场的产生、发展、结构、运行、及监管架构;证券投资的收益与风险。

证券投资基金的基本理论与运作实务知识方面的内容包括:证券投资基金的概念与特点,证券投资基金的运作方式,证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型,主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金管理人、基金托管人等基金市场主要参与主体;基金的市场营销、基金的募集、交易与注册登记;基金的信息披露。

法律法规、自律规则和职业道德规范方面的内容包括:证券市场、基金市场监管的意义、原则和目标;《证券法》、《公司法》等证券市场基本法律法规;以《证券投资基金法》为核心的基金的法律法规体系和监管架构。监管部门对基金销售活动监管和规范;自律组织的自律规则以及职业道德规范。

第一章 证券市场基础知识

掌握证券与有价证券的概念、分类和特征;掌握证券市场的概念、特征和基本功能。掌握证券市场的分类。熟悉证券市场参与者的构成及基本特征。了解证券市场的发展历程;了解我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程。

掌握股票的概念、性质、特征和类型;熟悉股票的价值与价格;了解影响股票价格的主要因素;了解普通股票股东的权利和义务。掌握债券的概念、票面要素、性质及特征;熟悉债券的分类、债券与股票的异同点;熟悉我国债券的类别。掌握远期合约、期货、期权等金融衍生工具的基本概念、分类和特征,了解我国现有金融衍生工具。

熟悉证券发行、交易市场的运行方式;了解我国证券市场主要指数。

掌握证券投资的收益与风险。

第二章  证券投资基金概述

掌握证券投资基金的基本概念、特点与分类;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款、保险产品、信托产品、银行理财产品和券商集合理财产品的区别。

熟悉证券投资基金的运作机制和参与主体。

熟悉证券投资基金的起源与发展;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第三章  基金的类型和分析方法

掌握股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,掌握股票基金的投资风险,熟悉股票基金的分析方法。

掌握债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的分类,掌握债券基金的投资风险。了解债券基金的分析方法。

掌握货币市场基金在投资组合中的作用,熟悉货币市场基金的投资对象和投资风险。了解货币市场基金的分析方法。

掌握混合基金在投资组合中的作用,熟悉混合基金的类型,熟悉混合基金的风险。

熟悉的保本基金特点和类型,掌握保本基金的投资风险。

掌握ETF的特点和分析方法。

掌握QDII基金的特点和投资风险。

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